<匯港通訊> 證監會今天發表報告,檢討聯交所在2022年及2023年期間規管上市事宜的表現。
在檢討期間,證監會評估了聯交所上市科的一般營運、流程及程序,並審視聯交所在以下方面的表現:如何處理發行人不遵守《上市規則》中有關披露重要資料的規定的情況,對發行人的股價及成交量異動的處理方法,及對首次公開招股申請作出的審閱。
證監會在這份最新的檢討報告中提及,聯交所已因應本會在2022年報告提出的建議採取措施。同時,證監會就今年的檢討議題識別出若干需要改善的範疇,並向聯交所作出進一步建議。證監會將與聯交所緊密合作,以實施有關建議,從而維持香港上市市場的廉潔穩健,並加強其韌性。
其中一個常見而有待改善的情況是,上市發行人不遵守有關須予公布的交易及關連交易的規則。證監會建議(除其他事項外),聯交所應採取除了發出指引信或警告信以外的措施,以改善發行人在這個範疇的合規情況和標準。
在處理發行人的股價及成交量異動時,聯交所將涉嫌違反《證券及期貨條例》的若干個案轉介證監會。證監會建議,聯交所應加強其有關方面的內部程序,包括作出查詢、員工培訓及在接獲發行人的否定式確認後的跟進行動。
聯所交處理首次公開招股申請所需的時間在2023年普遍有所縮短。為提升處理效率和透明度,證監會與聯交所在10月共同優化了新上市申請審批流程時間表。 (BC)
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