中国银行间市场交易商协会表示,在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务於中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营及投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。
为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,交易商协会近日约谈投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式,防范利益冲突和道德风险。
同时,该协会要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对於自查未如实反映问题的证券公司,该协会将视情况采取进一步自律措施。(ta/da)
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